合伙人资本投资计划
我们于2013年采纳了合作伙伴资本投资计划，为阿里巴巴合伙企业的合作伙伴提供投资于普通股权益的机会，以进一步促进其利益与股东的利益。根据合作伙伴资本投资计划，符合条件的合作伙伴认购两种特殊目的工具发行的权利，以收购我们的普通股。这些权利受到非竞争条款，转让限制，行使限制和/或归属时间表的约束，这些条款比我们的股权激励计划下的归属时间表更长。我们以这些权利为基础的普通股的最大数量为18,000,000。相关普通股已由我们发行予特殊目的工具，并已计入我们的已发行股份总数。
我们的董事和高级职员举办的股份奖励
下表总结了我们的董事和执行官以及他们的关联公司根据我们的股权激励计划在2018年3月31日持有的未行使期权，受限制股份单位和其他权利，以及通过我们在我们的投资中持有的股权。高级管理层股权激励计划和合作伙伴资本投资计划。
名称
普通股以 未 行使期权/受限制股份单位/已 授予或 认购的 其他权利为
基础
行使
价
（美元/股）
授予日期（5）
到期日期
Jack Yun MA
50,000 （2）
–
2016年1月27日
2024年1月27日
83,334 （2）
–
2016年8月10日
2024年8月10日
75,000 （2）
–
2017年5月17日
2025年5月17日
Joseph C. TSAI
1,200,000 （1）
5.00
2010年11月12日
–
30,000 （2）
–
2016年1月27日
2024年1月27日
29,167 （2）
–
2016年8月10日
2024年8月10日
20,000 （2）
–
2017年5月17日
2025年5月17日
Daniel Daniel ZHANG
* （3）
14.50
2013年7月26日
–
* （4）
56.00
2014年7月2日
2022年7月2日
* （2）
–
2014年7月2日
2022年7月2日
* （4）
87.06
2015年5月10日
2023年5月10日
* （2）
–
2015年5月10日
2023年5月10日
* （2）
–
2016年1月27日
2024年1月27日
* （2）
–
2016年3月17日
2024年3月17日
* （2）
–
2016年8月10日
2024年8月10日
* （2）
–
2017年5月17日
2025年5月17日
J. Michael EVANS
* （4）
79.96
2015年7月31日
2023年7月31日
* （2）
–
2015年7月31日
2023年7月31日
* （2）
–
2016年8月10日
2022年8月10日
* （2）
–
2017年5月17日
2023年5月17日
Eric Xiandong JING
* （3）
14.50
2013年7月26日
–
* （2）
–
2014年7月2日
2022年7月2日
Masayoshi SON
–
–
–
–
Chee Hwa TUNG
* （2）
–
2017年10月28日
2023年10月28日
Walter Teh Ming KWAUK
* （2）
–
2017年10月28日
2023年10月28日
杨致远
* （2）
–
2017年10月28日
2023年10月28日
BörjeE。EKHOLM
* （2）
–
2015年6月1日
2021年6月1日
万灵MARTELLO
* （2）
–
2017年10月28日
2023年10月28日
181
名称
普通股以 未 行使期权/受限制股份单位/已 授予或 认购的 其他权利为
基础
行使
价
（美元/股）
授予日期（5）
到期日期
Maggie Wei WU
* （3）
14.50
2013年7月26日
–
* （2）
–
2014年7月2日
2022年7月2日
* （2）
–
2016年1月27日
2024年1月27日
* （2）
–
2016年8月10日
2024年8月10日
* （2）
–
2017年5月17日
2025年5月17日
Judy Wenhong TONG
* （3）
14.50
2013年7月26日
–
* （2）
–
2014年7月2日
2022年7月2日
* （2）
–
2017年5月17日
2025年5月17日
张杰峰张杰峰
* （3）
14.50
2013年7月26日
–
* （2）
–
2014年7月2日
2022年7月2日
* （4）
69.54
2016年1月27日
2024年1月27日
* （2）
–
2016年1月27日
2024年1月27日
* （2）
–
2016年8月10日
2024年8月10日
* （2）
–
2017年5月17日
2025年5月17日
苏菲敏智吴
* （3）
14.50
2013年7月26日
–
* （2）
–
2014年7月2日
2022年7月2日
* （2）
–
2016年1月27日
2024年1月27日
* （2）
–
2016年8月10日
2024年8月10日
蒂莫西A. STEINERT
* （1）
5.00
2010年11月12日
–
* （3）
14.50
2013年7月26日
–
* （2）
–
2014年7月2日
2022年7月2日
* （2）
–
2016年1月27日
2024年1月27日
* （2）
–
2016年8月10日
2024年8月10日
* （2）
–
2017年5月17日
2025年5月17日
Jessie Junfang ZHENG
* （2）
–
2014年5月22日
2020年5月22日
* （2）
–
2014年8月21日
2020年8月21日
* （2）
–
2015年8月21日
2021年8月21日
* （3）
23.00
2016年5月23日
2027年5月23日
* （2）
–
2016年8月10日
2024年8月10日
* （2）
–
2017年5月17日
2025年5月17日
赵莹天使
* （2）
–
2014年8月21日
2020年8月21日
* （2）
–
2015年8月21日
2021年8月21日
* （3）
23.00
2016年5月23日
2027年5月23日
Chris Pen-hung TUNG
* （4）
67.28
2016年2月21日
2022年2月21日
* （2）
–
2016年2月21日
2022年2月21日
* （2）
–
2017年5月17日
2023年5月17日
西蒙晓明胡
* （3）
14.50
2013年7月26日
–
* （2）
–
2014年7月2日
2022年7月2日
* （2）
–
2016年1月27日
2024年1月27日
* （2）
–
2016年8月10日
2024年8月10日
* （2）
–
2016年11月15日
2024年11月15日
* （2）
–
2017年5月17日
2025年5月17日
182
名称
普通股以 未 行使期权/受限制股份单位/已 授予或 认购的 其他权利为
基础
行使
价
（美元/股）
授予日期（5）
到期日期
Trudy Shan DAI
* （3）
14.50
2013年7月26日
–
* （2）
–
2014年7月2日
2022年7月2日
* （2）
–
2016年1月27日
2024年1月27日
* （2）
–
2016年8月10日
2024年8月10日
* （2）
–
2017年5月17日
2025年5月17日
杨卫东
* （2）
–
2016年11月15日
2022年11月15日
* （2）
–
2017年5月22日
2023年5月22日
范江
* （2）
–
2014年5月22日
2020年5月22日
* （2）
–
2014年8月21日
2020年8月21日
* （2）
–
2015年8月21日
2021年8月21日
* （2）
–
2016年5月16日
2022年5月16日
* （2）
–
2017年5月22日
2023年5月22日
* （2）
–
2017年10月1日
2023年10月1日
杰杰
* （2）
–
2015年10月5日
2021年10月5日
* （2）
–
2016年5月16日
2022年5月16日
* （2）
–
2017年5月22日
2023年5月22日
*
每名董事及执行人员及其联属公司持有的购股权，受限制股份单位及其他收购普通股的权利不足我们已发行股份总数的1％。
（1）
代表2010年以每股优先股0.50美元的认购价认购的高级管理层股权激励计划下的权利。
（2）
代表RSU。
（3）
代表合作伙伴资本投资计划下的权利。有关进一步信息，请参见本年度报告其他部分所载经审计的合并财务报表附注8（c）。
（4）
代表选项。
（5）
授予日期指各自董事或执行官持有的期权，受限制股份单位及其他权利的原始授予日期。在我们的2014年计划通过之前授予的非美国居民持有的期权和RSU被取消，并根据2014年计划（如本文所述）的条款替换为新的补助金，条款和条件与那些基本相似适用于取消的奖项。
C.董事会惯例
提名和董事条款
根据我们的组织章程细则，我们的董事会分为三类董事，分别为第一组，第二组及第三组，除非事先取消，否则一般均为三年任期。第一组董事目前由Joe Tsai，Michael Evans，Eric Jing和BörjeEkholm组成; 第二组董事目前由Daniel Zhang，Chee Hwa Tung，Jerry Yang及Wan Ling Martello组成; 第三组董事目前由Jack Ma，Masayoshi Son和Walter Kwauk组成。现任第一，第二，第三集团董事的任期分别在2018年度股东大会，2019年度股东大会和2020年度股东大会上届满。除非股东在股东大会上另有决定，只要SoftBank拥有董事提名权，我们的董事会将由不少于9名董事组成。阿里巴巴合伙企业拥有提名董事会简单多数的专有权，只要SoftBank拥有至少15％的已发行股份，SoftBank有权提名一名董事。如果我们的董事会在任何时候由阿里巴巴合伙企业以任何理由提名或指定的董事会成员不足，包括因阿里巴巴合伙企业先前提名的董事不再是我们董事会成员或因为阿里巴巴合伙公司之前未行使其提名或任命我们董事会简单多数的权利，
183
必要时董事会成为董事会成员，以确保阿里巴巴合伙企业提名或任命的董事占我们董事会的简单多数。其余董事会成员将由董事会的提名和公司治理委员会提名。董事候选人将在股东周年大会上以简单多数股东选举产生。
如果董事候选人未由我们的股东选举或出于任何原因离开董事会，则有权提名该董事的一方或团体有权任命另一人担任该职位的临时董事。存在于我们下一次预定的股东年度股东大会之前。在下一次股东年度股东大会上，指定的临时董事或替代董事候选人（如果是阿里巴巴合伙企业提名人，不能是原提名人）将参加本届剩余任期的选举。原提名人所属的董事。
有关其他信息，请参阅“项目6.董事，高级管理层和员工 – A.董事和高级管理层 – 阿里巴巴合伙企业”和“项目7.主要股东及关联方交易 – B.关联方交易 – 与SoftBank的交易和协议阿尔塔巴 – 投票协议。“
道德规范和公司治理指南
我们采用了道德规范，适用于所有董事，执行官和员工。我们的道德规范可在我们的网站上公开获取。
此外，我们的董事会已采纳一套涵盖各种事项的公司治理指引，包括批准关联方交易。我们的企业管治指引亦规定，任何采用新股权激励计划及对该等计划的任何重大修订均须经我们的非执行董事批准，并规定由SoftBank提名的董事有权获得通知及材料。所有董事会委员会会议，并通过事先通知，可出席，观察和参加任何委员会会议的任何讨论。该指南反映了我们董事会结构，程序和委员会的某些指导原则。本指南无意更改或解释任何适用法律，
董事的职责
根据开曼群岛法律，我们所有董事均应履行信托义务，包括忠诚义务，诚实行事义务以及以诚信行事并以他们认为符合我们最佳利益的方式行事。我们的董事也有责任行使他们实际拥有的技能，以及合理谨慎的人在类似情况下行使的谨慎和勤勉。在履行对我们的谨慎责任时，我们的董事必须确保遵守我们的章程，并不时予以修订和重述。如果我们的任何董事所欠的责任遭到违反，我们有权要求赔偿。
董事会委员会
我们的董事会设立了审计委员会，薪酬委员会以及提名和公司治理委员会。我们的公司治理指引规定，我们的薪酬委员会及提名及企业管治委员会的大部分成员均为纽约证券交易所上市公司手册第303A条所界定的独立董事。审计委员会的所有成员均应符合“纽约证券交易所上市公司手册”第303A条的规定，并且在一年期过渡期结束时符合“交易法”第10A-3条规定的独立性标准。首次公开募股后公司的期限。
审计委员会
我们的审计委员会目前由Walter Kwauk，BörjeEkholm和Wan Ling Martello组成。Kwauk先生是我们审计委员会的主席。Kwauk先生满足审计委员会财务专家的标准
184
根据美国证券交易委员会的适用规则。Kwauk先生，Ekholm先生和Martello女士满足“纽约证券交易所上市公司手册”第303A条所指的“独立董事”的要求，并符合“上市规则”第10A-3条规定的独立性标准。交易法。
审计委员会负责监督我们的会计和财务报告流程以及财务报表的审计。我们的审计委员会负责以下事项：
•
选择并评估独立审计师的资格，业绩和独立性;
•
批准或允许批准独立审计师允许执行的审计和非审计服务;
•
考虑到我们内部会计控制和审计程序的充分性;
•
与独立审计师一起审查任何审计问题或困难以及管理层的回应;
•
审核和批准我们与我们的董事，高级管理层和表格20-F第6B项中指定的其他人之间的关联方交易;
•
与管理层和独立审计师一起审查和讨论季度财务报表和年度审计财务报表;
•
制定接收，保留和处理我们的员工就会计，内部会计控制或审计事项提出的投诉的程序，以及我们的员工保密，匿名提交有关可疑会计或审计事项的问题;
•
与管理层，内部审计师和独立审计师分别定期召开会议; 和
•
定期向全体董事会报告。
薪酬委员会
我们的薪酬委员会目前由Jerry Yang，Walter Kwauk和Joe Tsai组成。杨先生是我们薪酬委员会的主席。杨先生及Kwauk先生符合“纽约证券交易所上市公司手册”第303A条所界定的“独立董事”的要求。
我们的薪酬委员会负责以下事项：
•
确定分配给每位执行官的年度现金红利池的数量，并确定总额分配给我们管理层的非合伙人成员的总年度现金奖金总额的比例，并合计分配给我们雇用的合伙人;
•
审查，评估并在必要时修订我们的整体薪酬政策;
•
审查和评估我们的董事和执行官的表现，并确定我们的董事和执行官的薪酬;
•
审查和批准我们的执行官员与我们的雇佣协议;
•
确定我们的执行官员在激励薪酬计划和股权薪酬计划方面的绩效目标;
•
根据其条款管理我们的股权薪酬计划; 和
•
执行董事会不时特别委托给薪酬委员会的其他事项。
提名和公司治理委员会
我们的提名和公司治理委员会目前由Jack Ma，Chee Hwa Tung和Jerry Yang组成。杰克是我们提名和公司治理委员会的主席。董先生和杨先生
185
满足纽约证券交易所上市公司手册第303A节的“独立性”要求。
我们的提名和公司治理委员会负责以下事项：
•
选择董事会候选人（由阿里巴巴合伙企业和软银提名的董事候选人除外）由股东选举或董事会任命;
•
定期与董事会一起审查董事会目前在独立性，知识，技能，经验和多样性等方面的构成;
•
就董事会会议的频率和结构提出建议，并监督董事会委员会的运作; 和
•
定期就董事会就公司治理法律和惯例的重大发展以及我们遵守适用的法律法规向董事会提供建议，并就董事会的公司治理事宜提出建议。
委员会观察员
根据我们的文章和我们之间签订的投票协议，马云，Joe Tsai，SoftBank和Altaba，我们同意SoftBank提名的董事有权收到我们委员会所有会议的通知和材料，并加入审计委员会，薪酬委员会，提名和公司治理委员会和/或我们可在向相关委员会发出通知后设立的其他董事会委员会的会议中的观察员。
雇员
截至2016年，2017年和2018年3月31日，我们共有36,446名，50,097名和66,421名全职员工。我们基本上所有的员工都在中国。
下表列出截至2018年3月31日按职能划分的全职雇员细目：
功能
数
名员工（1）（2）
员工总数的百分比（1）
运营和客户服务
24964
37.6％
研究与开发
24820
37.3％
销售和营销
10143
15.3％
一般和行政
6,494
9.8％
总
66421
100.0％
（1）
此表中提供的员工人数不包括我们不时雇用的第三方顾问和承包商。
（2）
截至2017年3月31日，我们的员工总数从2017年3月31日的50,097起增加至66,421，主要是由于我们最近的收购和有机业务的增长。
我们相信我们与员工保持良好的工作关系，并且我们没有遇到任何重大的劳资纠纷。
E.分享所有权
有关董事及高级职员股权的资料，请参阅「项目7.主要股东及关联方交易 – A.主要股东」。有关授予我们的董事，执行官和其他员工的股票期权的信息，请参阅“项目6.董事，高级管理层和员工 – B.薪酬 – 股权激励计划”。
186
A.主要股东
下表载列截至2018年7月18日有关普通股实益拥有权的资料：
•
我们的每位董事和执行官;
•
我们的董事和执行官作为一个整体; 和
•
我们所知道的每个人实益拥有5％及以上的普通股。
实益拥有权根据证券交易委员会的规则和规定确定，包括指导投票或处置证券或获得证券所有权的经济利益的权力。在计算一个人实益拥有的股份数量和该人的所有权百分比时，我们在本年度报告的60天内包括该人有权获得的股份，包括通过行使任何选择权或其他权利，限制性股票的归属。但是，这些股票不包括在计算任何其他人的所有权百分比中。下表中所有权百分比的计算基于截至2018年7月18日的2,592,184,258股已发行普通股。
名称
普通股
实益
拥有
百分
董事和执行官：
Jack Yun MA （1）
167159739
6.4％
Joseph C. TSAI （2）
59316886
2.3％
Daniel Daniel ZHANG
*
*
J. Michael EVANS
*
*
Eric Xiandong JING
*
*
Masayoshi SON
–
–
Chee Hwa TUNG
*
*
Walter Teh Ming KWAUK
*
*
杨致远
*
*
BörjeE。EKHOLM
*
*
万灵MARTELLO
*
*
Maggie Wei WU
*
*
Judy Wenhong TONG
*
*
张杰峰张杰峰
*
*
苏菲敏智吴
*
*
蒂莫西A. STEINERT
*
*
Jessie Junfang ZHENG
*
*
赵莹天使
*
*
Chris Pen-hung TUNG
*
*
西蒙晓明胡
*
*
Trudy Shan DAI
*
*
杨卫东
*
*
范江
*
*
杰杰
*
*
所有董事和执行官作为一个整体
247552556
9.5％
超过5％的受益所有者：
软银（3）
746998571
28.8％
阿尔塔巴（4）
383565416
14.8％
笔记：
*
此人实益拥有不到1％的已发行普通股。
（1）
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